各省轄市、省直管縣(市)人民政府,省人民政府各部門:

近年來,我省創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金市場主體規(guī)模不斷擴大,運作管理水平顯著提升,呈現(xiàn)快速發(fā)展的良好勢頭。為促進我省創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金健康發(fā)展,充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進作用,經(jīng)省政府同意,現(xiàn)提出如下意見,請認真貫徹落實。

一、充分認識加快創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展的重要意義

當(dāng)前,隨著推進新型城鎮(zhèn)化和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)型升級步伐的明顯加快,特別是糧食生產(chǎn)核心區(qū)、中原經(jīng)濟區(qū)、鄭州航空港經(jīng)濟綜合實驗區(qū)三大戰(zhàn)略規(guī)劃的深入實施,市場對資金和融資服務(wù)的需求快速增長。但目前我省資本市場發(fā)展仍不夠充分,直接融資比重較低,企業(yè)融資渠道和手段較為單一。發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金,有利于集聚社會資本,激發(fā)民間投資活力;有利于拓寬融資渠道,緩解中小企業(yè)融資困難;有利于優(yōu)化企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu),促進企業(yè)自主創(chuàng)新和加快轉(zhuǎn)型升級,對完善現(xiàn)代金融體系、促進全省經(jīng)濟持續(xù)較快發(fā)展具有重要意義。各級、各有關(guān)部門要進一步統(tǒng)一思想,提高認識,立足當(dāng)前,著眼長遠,把創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金業(yè)作為擴大融資規(guī)模的重要渠道,加強引導(dǎo)和培育,強化政策支持,推動我省創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金快速健康發(fā)展

二、總體要求

（一)發(fā)展思路。堅持政府引導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向、市場運作、融合聯(lián)動,以發(fā)展多層次、多類型創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金為重點,著力引導(dǎo)擴大投資,著力規(guī)范募資,著力培育管理隊伍,著力加強政策扶持,擴大創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金規(guī)模,促進基金業(yè)與其他金融業(yè)態(tài)融合互動,進一步增強金融支撐和服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的能力。

(二)主要目標。組建一批并購?fù)顿Y基金、成長型企業(yè)股權(quán)投資基金,設(shè)立一批夾層投資基金,做大一批創(chuàng)業(yè)投資基金,扶持一批天使投資基金,打造一批知名本土基金管理公司,形成結(jié)構(gòu)合理、功能完善的基金業(yè)發(fā)展新格局。爭取到2015年,創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金數(shù)量不低于200家,管理的資本規(guī)模不低于500億元,被投企業(yè)數(shù)量超過400家,累計股權(quán)投融資金額突破500億元,帶動融資5000億元以上。

三、鼓勵設(shè)立各類創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金

(一)鼓勵設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金。鼓勵社會資本申報國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金,力爭引導(dǎo)社會資本每年新設(shè)創(chuàng)業(yè)投資基金5家以上。支持社會資本發(fā)起設(shè)立民間投資的創(chuàng)業(yè)投資基金。

(二)鼓勵設(shè)立天使投資基金。圍繞我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),推動有行業(yè)背景和專業(yè)特長的天使投資人、法人機構(gòu)及專業(yè)投資管理機構(gòu)發(fā)起設(shè)立天使投資基金,投資處于種子期、成長初期的高新技術(shù)企業(yè)。

(三)鼓勵設(shè)立并購?fù)顿Y基金。支持省內(nèi)大型國有企業(yè)、上市公司聯(lián)合社會資本、信托機構(gòu)、大型股權(quán)投資機構(gòu)等,發(fā)起設(shè)立并購?fù)顿Y基金。支持大型證券公司等發(fā)起設(shè)立并購?fù)顿Y基金。

(四)鼓勵設(shè)立成長型企業(yè)股權(quán)投資基金。推動行業(yè)龍頭企業(yè)、有資金實力的企業(yè)發(fā)起設(shè)立成長型企業(yè)股權(quán)投資基金,投資處于中后期的成長企業(yè),尤其是擬上市公司和信貸融資一時困難但發(fā)展前景好的成長企業(yè)。

(五)鼓勵設(shè)立夾層投資基金。推動國內(nèi)保險資產(chǎn)管理公司、股權(quán)投資母基金、商業(yè)銀行的直投公司圍繞鄭州航空港經(jīng)濟綜合實驗區(qū)、企業(yè)并購重組、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域設(shè)立夾層投資基金。

(六)鼓勵設(shè)立房地產(chǎn)投資基金。支持省內(nèi)大型房地產(chǎn)企業(yè)與信托機構(gòu)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者、社會資本等合作發(fā)起設(shè)立針對棚戶區(qū)改造、保障性住房建設(shè)的投資基金。鼓勵國內(nèi)大型股權(quán)投資機構(gòu)在我省設(shè)立專業(yè)投資房地產(chǎn)行業(yè)的子基金。

(七)鼓勵設(shè)立城市發(fā)展投資基金。支持省、市級政府投融資公司與信托機構(gòu)、金融機構(gòu)、國內(nèi)大型股權(quán)投資機構(gòu)等發(fā)起設(shè)立城市發(fā)展投資基金,專門投向城市公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、土地開發(fā)整理等領(lǐng)域。

四、拓寬創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金募資渠道

(一)支持創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)債融資。支持符合條件的創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)行企業(yè)債券,支持符合條件的創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金的股東或有限合伙人發(fā)行企業(yè)債券,擴大基金規(guī)模。

(二)引導(dǎo)機構(gòu)投資者出資參與創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金。鼓勵商業(yè)銀行設(shè)立專門部門或機構(gòu),加大參與創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金業(yè)的力度,發(fā)揮投資銀行的中介作用。重點邀請國內(nèi)外大型金融機構(gòu)、中央企業(yè)、上市公司、保險資產(chǎn)管理公司、年金公司、信托公司、全國社保基金、有實力的民營企業(yè)等投資主體,參與我省創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金。優(yōu)化合格投資者隊伍結(jié)構(gòu),逐步形成各級政府投融資公司、地方大型國有企業(yè)、中央在豫企業(yè)為主體,有實力的民營企業(yè)、富裕個人為補充的投資者結(jié)構(gòu)。

(三)加大引導(dǎo)基金投入。擴大省級股權(quán)投資引導(dǎo)基金規(guī)模,鼓勵有條件的省轄市設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等專業(yè)引導(dǎo)基金,充分發(fā)揮政府資金杠桿擴大效應(yīng)。鼓勵各省轄市與金融機構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施、重點行業(yè)和領(lǐng)域的母基金,用于支持與社會資本共同發(fā)起設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金子基金。

(四)鼓勵社會資本加大投資力度。鼓勵和引導(dǎo)民間資本和境外資本加大對創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金的投入。支持省內(nèi)大型民營企業(yè)選擇投資能力強的基金管理公司進行委托管理。鼓勵省內(nèi)大型基金管理機構(gòu)加強與其他金融機構(gòu)合作,選擇高凈值財富個人作為投資人,建立創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金的穩(wěn)定資金來源渠道。

五、引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金擴大投資規(guī)模

(一)強化投資引導(dǎo)。加快推進創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金擬投企業(yè)信息庫建設(shè),圍繞鄭州航空港經(jīng)濟綜合實驗區(qū)、城市基礎(chǔ)設(shè)施等重點建設(shè)領(lǐng)域和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等重點產(chǎn)業(yè),定期篩選一批成長快、具有核心競爭力的企業(yè)向創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金推薦。引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金重點投向電子、信息、軟件等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和節(jié)能環(huán)保、高附加值行業(yè)。鼓勵支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)重點投資中前期創(chuàng)業(yè)企業(yè)、高科技中小微型企業(yè)。充分利用省融資對接信息系統(tǒng)平臺,完善股權(quán)投融資信息采集和發(fā)布制度,建立健全公正、透明、及時的投融資信息發(fā)布機制,打造良好的投融資信息共享環(huán)境。

(二)完善退出渠道。鼓勵創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金通過上市、股權(quán)回購、收購、并購等多種途徑實現(xiàn)有效退出。推動創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金所投企業(yè)進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易。加快推進我省區(qū)域性股權(quán)交易市場建設(shè),開辟股權(quán)投資機構(gòu)退出新渠道。

(三)加強投資服務(wù)。鼓勵商業(yè)銀行創(chuàng)新融資工具和金融產(chǎn)品,為創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金提供融資和資產(chǎn)托管服務(wù);支持信托公司發(fā)行股權(quán)投資信托計劃。支持證券公司為創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金所投企業(yè)提供發(fā)債、股改、財務(wù)優(yōu)化、戰(zhàn)略咨詢等綜合服務(wù)。鼓勵證券直投子公司與創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金開展項目合作。支持融資性擔(dān)保機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金所投企業(yè)加強擔(dān)保服務(wù)。鼓勵金融機構(gòu)減免或降低相關(guān)業(yè)務(wù)收費。

六、加強創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金管理人才培養(yǎng)和引進

(一)加強人才培育。鼓勵基金管理公司堅持“以老帶新、新老結(jié)合”,在基金募、投、管、控等運營中大膽啟用和鍛煉新人,通過實踐培育專業(yè)化基金管理人才,不斷優(yōu)化人才結(jié)構(gòu),打造優(yōu)秀基金管理團隊。推動基金管理企業(yè)之間開展項目合作與人才援助,提高基金管理人才綜合素質(zhì)。

(二)大力引進優(yōu)秀基金管理人才。鼓勵基金管理公司引進具有國際視野、豐富資本運作經(jīng)驗的領(lǐng)軍型人才。支持引進具有較強管理能力、資金募集能力和較好業(yè)績的管理團隊,邀請國內(nèi)外知名基金管理公司來我省發(fā)起設(shè)立專業(yè)投資管理機構(gòu),以機構(gòu)引進帶動人才引進。支持我省基金管理公司健全內(nèi)部激勵機制和風(fēng)險約束機制,提高專業(yè)化管理水平,打造具有全國影響的基金管理公司品牌,吸引集聚國內(nèi)外優(yōu)秀基金管理人才。

(三)加強行業(yè)培訓(xùn)。支持我省高校開設(shè)創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金專業(yè)課程。推動我省創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金與高校加強合作,建設(shè)人才實訓(xùn)基地,培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)和管理人才。支持與國內(nèi)知名高校聯(lián)合開展培訓(xùn),不斷提高創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金、托管銀行、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等從業(yè)人員的專業(yè)水平和業(yè)務(wù)能力。

七、加大創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金政策支持力度

(一)完善創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金扶持政策。對以公司制形式新設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金,所在省轄市可以按照其注冊資本規(guī)模給予獎勵。對列入省、省轄市發(fā)展規(guī)劃的產(chǎn)業(yè)投資基金,提供設(shè)立便利服務(wù)。鼓勵各省轄市對投資本轄區(qū)的項目和企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金,按照其投入資本的一定比例給予資金獎勵。落實國家關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的稅收優(yōu)惠政策。支持創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金所投項目、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券和申報省、市兩級重點項目,優(yōu)先保障其要素資源。對成功發(fā)債融資的創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金,比照現(xiàn)有發(fā)債企業(yè)優(yōu)惠政策給予發(fā)行費用補貼。支持有條件的省轄市在商務(wù)中心區(qū)或城市新區(qū)規(guī)劃建設(shè)創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金大廈,對創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金新購或租賃自用辦公用房給予一定補貼,促進創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金業(yè)集聚發(fā)展。

(二)加強政府引導(dǎo)基金運作。鼓勵各省轄市借鑒國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃經(jīng)驗,按照《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見的通知》(國辦發(fā)〔2008〕116號)精神,轉(zhuǎn)變財政支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整資金的使用方式,設(shè)立市級政府引導(dǎo)基金,通過參股、跟投等方式支持創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立和投資

八、加強對創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金的規(guī)范管理

(一)完善管理制度。研究修訂《河南省股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)登記備案管理暫行辦法》,降低準入門檻。建立并執(zhí)行嚴格的合格投資者管理制度。堅決打擊違反法律、法規(guī)和國家、省有關(guān)政策等行為。借鑒國家創(chuàng)業(yè)投資備案管理系統(tǒng)的運作模式,建立股權(quán)投資基金信息統(tǒng)計系統(tǒng),開展行業(yè)監(jiān)測分析,為制定發(fā)展政策提供數(shù)據(jù)支撐。

(二)加強行業(yè)自律。推動成立河南省創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金業(yè)協(xié)會,完善行業(yè)規(guī)范,加強行業(yè)交流,健全激勵和約束機制,逐步形成創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)自律機制。

(三)健全中介服務(wù)體系。鼓勵和支持法律、會計、資產(chǎn)評估、信用評級等各類中介機構(gòu)全面參與股權(quán)投資相關(guān)業(yè)務(wù),為創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金及被投企業(yè)提供法律咨詢、審計、資本驗證、資產(chǎn)評估、資信評級等優(yōu)質(zhì)服務(wù),建立完善創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金所需的社會化服務(wù)體系。

(四)優(yōu)化發(fā)展環(huán)境。省有關(guān)部門要結(jié)合各自職能,進一步加強協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)管,落實扶持政策,積極支持創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金加快發(fā)展。建立創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金業(yè)高管人員誠信檔案,健全守信獎勵和失信懲戒機制,發(fā)揮誠信機制的激勵約束作用。加大對創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金的宣傳力度,引導(dǎo)社會各界認同股權(quán)融資方式,營造良好投融資氛圍。強化風(fēng)險防控,建立健全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機制,切實維護金融穩(wěn)定。

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河南省人民政府辦公廳

2014年5月15日